针对考生对香港证券从业资格考试HKSI LE考试中的部分概念，持牌申请（持牌代表、负责人员、公司设立申请、收购交易买卖）中的问题，洋码头东东宝贝的山海老师经常会进行解释，现在把高频问题，策划成为：HKSI LE香港证券从业考试FAQ逐一记录。
   问题：@山海老师 请问下，什么是保荐人？

   山海老师回复：在香港金融市场中，“保荐人”（Sponsor）是一个关键角色，主要负责协助公司准备上市文件、进行尽职调查，并确保公司符合上市规则和法规要求。保荐人通常由投资银行或证券公司担任，他们在整个上市过程中扮演着顾问和监督者的角色，确保公司的信息披露符合要求，并在上市后持续督导公司遵守相关规则。一般来说，保荐人须持有6号牌照，并符合保荐人适当人选要求，获批准开展保荐业务（保荐人牌照，相当于6号牌照的“子牌照”）。

   与大陆的“保荐人”相比，香港的保荐人制度有诸多不同。香港保荐人需要对上市申请文件进行详细的尽职调查，并在公司上市后持续监督公司的合规情况，在这一点上，和大陆的保荐人职责类似。但是，大陆近些年的强监管政策，不断压实保荐人的责任，在处罚力度上，山海老师觉得，要比香港保荐人要更加严格。就从业考试来说，大陆的保荐人代表考试，难度远大于香港的保荐人资格考试（普通代表考卷16，保荐人负责人员要考卷15）。至于收入状况，保荐人的收入通常与其成功保荐的IPO项目数量和规模有关。根据市场情况和项目难度，保荐人的收入可能会有较大波动。例如，大型IPO项目可能会为保荐人带来丰厚的收入，而市场低迷时期则可能影响其收入水平。就笔者发文的2024年9月，保荐人的收入大幅度缩水，压力很大，刚入行的从业者，压力尤甚。就业方面，保荐人通常需要具备专业的财务、法律和行业知识，以及良好的沟通和项目管理能力。在香港这样的国际金融中心，保荐人的就业前景通常较为乐观，但近些年，也是愈加窘迫，竞争也相当激烈。保荐人需要不断提升自己的专业技能和市场洞察力，以适应不断变化的市场环境。

   在实际操作中，保荐人的工作内容包括但不限于：

   1. 协助公司制定上市计划和时间表。

   2. 指导公司完成财务审计、法律审查等准备工作。

   3. 准备上市申请文件，包括招股说明书等。

   4. 与监管机构沟通，回应其提问和关注点。

   5. 在上市后，监督公司的持续信息披露和合规情况。总的来说，保荐人在香港金融市场中扮演着至关重要的角色，其收入和就业前景与市场环境和个人能力紧密相关。

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