针对考生对香港证券从业资格考试HKSI LE考试中的部分概念，持牌申请（持牌代表、负责人员、公司设立申请、收购交易买卖）中的问题，我经常会进行解释，现在把高频问题，策划成为：HKSI LE香港证券从业考试FAQ

逐一记录。

往期的FAQ可以在本公众号历史文章里面查看。

问题：

@山海老师 HKSI LE香港证券从业考试有哪些科目，应该考什么？怎么选？

山海老师回复：

之前写过相关的内容，但这次统一做更新，因为现在HKSI作为官方考试机构，已经增加了考试科目，有了科目18,19了。

先看一共有哪些业务类型，根据这些业务类型，再确定考哪些科目。

很多是吧？

分析下。

表中，每一行，就是一个从业类别，你可能要从事几个牌照的业务，就把这几行的内容都要看下。对于“认可行业资格”，这个列的考试科目（每个“卷”，就是一个“科目”），是有可能被豁免的，豁免政策如下：

*认可行业资格：如果，你拥有会计、工商管理、经济、金融财务或法律学位；或其他学位（但须在以上学科的至少两个课程取得合格成绩），或者持有CFA、CIIA、CFP证书（其中一个），就可以豁免考认可行业资格, HKSI LE 卷七至十二（注意，只“可能”豁免这些科目，也就是我们看到某些地方所说的“认可行业资格”考试科目）。

也许部分考生还可以看到有其他的条件，例如大陆考试报名所说的“互认”政策，但这些，没有较大的可操作性。

现实中，首选学位，其次是证书，再其次是看是否有相关学科的两科成绩。

强调下，这些内容都是在香港证监会SFC发布的《胜任能力的指引》中，申请豁免，不是考试时候申请，而是申请牌照的时候，在证监会的Wings系统申请。

此外，部分持牌机构，是要求职员提交全套考试成绩的，比如一号牌照普通持牌代表，就要求职员考卷1+7+8，而不管你是否被豁免。

《胜任能力的指引》

在线浏览版本：https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf?rev=-1

因此，不是说，你考卷一就可以了，要看你的身份（普通代表RA or 负责人员RO？），以及你能否被豁免“认可行业资格”的科目，不能豁免，就要把“认可行业资格”的考试科目也考了，不管是什么科目，成绩的有效期，依然是3年。

比如，Helen毕业于香港大学会计学专业，希望从事149牌照的业务，从普通持牌代表做起，那么她就需要看第1、第4、第9类业务的考试科目，对应的是卷1+7+8+12， 因为自己的会计学学位，她就可以被豁免卷7~12这些科目，因此，作为普通持牌代表，她仅仅只要考卷一。

另外，Helen的男友Tim，毕业于内地Top 3的高校，计算机硕士，他准备从事证券行业（的确有点想不开），瞄准了保荐人的业务（觉得高大上，年轻人，可以理解），他需要看第6类牌照的业务，从普通持牌代表做起，他需要考卷1、卷7、卷11、卷16，他可能会涉及到收购合并业务，因此还要考卷17。因为他计算机专业，不在豁免的政策里面，卷7~12这些，不能被免除。

那么山海老师画个表，让你看看这些例子：

希望你通过上述例子，可以大概明白，你要从事的业务，需要考哪些科目，如果还有疑问，请联系山海老师微信（ID：dreamshanhai）。

那么，假设你现在已经明白，该选择哪些科目了，那么下面，我们看这些科目的考试时间、考试形式、考试频次、报名方式及报名费。

好了，看到这些，相信你对于上述问题，都明白了。